Cómo trabajamos
Nuestro proceso de encargo es estructurado, orientado al cumplimiento normativo y está diseñado para respaldar relaciones en las que clientes y contrapartes puedan confiar a lo largo del tiempo.
No tramitamos instrucciones de forma automatizada ni externalizada. Cada encargo se gestiona directamente, desde la aceptación inicial del cliente hasta la administración continua y, cuando proceda, la terminación ordenada.
Aceptación del cliente
Antes de aceptar cualquier encargo, realizamos nuestra propia diligencia debida y revisión de prevención del blanqueo de capitales y conocimiento del cliente (AML/KYC). Evaluamos la naturaleza del encargo propuesto, todos los principales y beneficiarios reales pertinentes, el origen de los fondos y del patrimonio cuando proceda, y la finalidad de los servicios solicitados. No aceptamos encargos de todos los clientes potenciales y nos reservamos el derecho a rechazar cualquier encargo.
Revisión de estructuras existentes
Cuando se nos solicita aceptar un nombramiento en relación con una estructura existente, ya sea como fideicomisario entrante, agente registrado sustituto u otra capacidad, realizamos una revisión independiente de los registros, la situación de cumplimiento normativo y la documentación de gobierno antes de aceptar el nombramiento. No asumimos la situación de cumplimiento del proveedor de servicios saliente.
Formalización e incorporación del cliente
Tras la aceptación del cliente, los términos formales del encargo se documentan y acuerdan por escrito antes de que comiencen los servicios. La incorporación incluye la recopilación y verificación de la documentación KYC requerida y el establecimiento de los registros legales pertinentes.
Administración continua
Los asuntos activos se administran mediante un proceso interno estructurado diseñado para respaldar el cumplimiento normativo continuo, las obligaciones de gobierno y los requisitos regulatorios. Mantenemos comunicación directa con los clientes y sus asesores a lo largo de la vida del encargo.
Revisión de cumplimiento
Todas las relaciones con clientes están sujetas a revisiones de cumplimiento periódicas basadas en el riesgo, por referencia a los requisitos regulatorios aplicables. Las revisiones también pueden realizarse en respuesta a cambios materiales que afecten a una estructura o a solicitud de una autoridad regulatoria. Cuando no sea posible mantener nuestros estándares de cumplimiento, nos reservamos el derecho a suspender o poner fin a los servicios.
Honorarios
Ofrecemos tanto acuerdos de honorarios fijos como basados en el tiempo. La estructura de honorarios y los acuerdos de facturación se confirman como parte del proceso de formalización del encargo.